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工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII)更

发布时间:2019-11-11

  本基金经中国证券监督管理委员会2015年8月13日证监许可﹝2015﹞1949号文注册募

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定

  基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

  基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

  的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其

  他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详

  投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读招募说明书和基金产品资

  料概要,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,

  并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒

  投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会批

  准,但中国证监会对本基金募集的批准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判

  断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景

  基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依

  照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,

  本基金本次更新招募说明书仅根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合

  同》、《托管协议》的修订,更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基

  金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容,并更

  新基金管理人主要人员情况,上述内容更新截止日为2019年10月15日。除非另有说明,本

  招募说明书所载其他内容截止日为2019年3月8日,有关财务数据和净值表现数据截止日为

  本基金主要通过投资于在香港上市的中小盘中国概念股票,持续关注经济转型中新业

  本基金主要投资于境外市场依法发行的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监

  会允许基金投资的其他金融工具,具体包括:已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘

  录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房

  地产信托凭证;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协

  议、短期政府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证

  券、资产支持证券等及中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;已与中国证监会签署

  双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括ETF);中

  国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品及法律、法规或中国证监会允许基金

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  本基金的投资比例为:股票的投资比例不少于基金资产的80%,其中投资于香港市场上

  市的中小盘中国概念股票的比例不低于非现金基金资产的80%;现金或到期日在一年以内的

  政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

  本基金运用国际化的视野审视中国经济和资本市场,依据定量和定性相结合的方法,

  考虑经济情景、类别资产收益风险预期等因素,在股票与债券等资产类别之间进行资产配

  本基金定期评估宏观经济和投资环境,确定未来市场发展的主要推动因素,预测关键

  的经济变量,判断未来宏观经济的三个可能的情景(正面,中性,负面),并给出每个情景

  针对宏观经济未来三个可能的预期情景,分别预测股票和债券类资产未来的收益和风

  险,并对每类资产未来收益的稳定性进行评估。将每类资产的预期收益与目前的市场情况

  本基金的股票资产主要投资于在香港及其他境外证券市场交易的中小盘中国概念股,

  其中投资于香港上市的中小盘中国概念股票的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金建

  立了系统化、纪律化的投资流程,遵循初选投资对象、成长性评估、投资吸引力评估、组

  本基金所界定的香港上市的中小盘中国概念股票为WIND资讯系统股票分类数据中的香

  港上市H股、红筹股、中资民营股。以上股票按照总市值从小到大排序并累加,累计市值达

  中小企业一般处于所在行业的初创阶段或者成长阶段,考察其潜在成长能力是本基金

  的投资重点。本基金将首先采用定量分析指标,筛选出成长潜力较大的中小市值上市公

  司,采用的定量指标主要包括主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净利润增长

  在上述分析的基础上,本基金将进一步研究有成长潜力的上市公司的基本面,考察企

  业的可持续成长能力。针对本基金主要投资对象是中小市值公司的特点,重点从下列几个

  方面考察企业的可持续成长能力:1)企业所处行业的发展前景;2)技术或产品的发展前

  景;3)企业的创新能力;4)企业的市场战略;5)企业的公司治理结构等,同时,结合公

  司在行业内的相对竞争地位,对企业在未来两到三年的可持续成长性做出预测,优选具有

  基于对公司未来业绩发展的预测,采用股息贴现模型、自由现金流折现模型等方法评

  估公司股票的合理内在价值,同时结合股票的市场价格,考虑市盈率、市净率等相对估值

  基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合理风险水平

  下追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明显高于其内在合

  由于流动性管理及策略性投资的需要,本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收

  本基金还将在法规允许的范围内,基于谨慎原则利用金融衍生工具进行套利交易或风

  险管理,为基金收益提供增加价值。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基

  本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合

  (5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例

  上述禁止行为的设定依据为本基金合同生效时法律法规及监管机关的要求,如果法律

  法规或监管机关对上述组合限制、禁止行为进行调整的,基金管理人将按照调整后的规定

  (1)本基金持有的股票的投资比例不少于基金资产的80%,其中投资于香港市场上市

  (2)现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括

  (3)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%,在基金托管账户的

  (4)本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金

  (5)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国

  家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%,其中持有任一国家或

  (6)本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行

  总量。同一机构境内外上市的总股本应当合并计算,同时应当一并计算全球存托凭证和美

  (7)本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%。该非流动性资产是

  (8)本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的10%。持有货币市场基

  (9)本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该境外基金总份

  1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用评级

  2)应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102

  3)借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。

  一旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

  ⑤ 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构(作

  5)本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还

  本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机或放大交易,

  2)本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易

  ① 所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信

  ② 交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且本基金可在任何时候以公允

  4) 基金管理人应当在本基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提交包括衍生

  (12)基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列

  1)所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信

  2)参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已

  售出证券市值的102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收

  3)买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分

  4)参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市

  值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已

  5)基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应

  (13)基金参与证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归还证券总市值或所有

  已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。本项比例限制计算,基金因参

  (15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆

  回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

  (16)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开

  放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本

  基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公

  司可流通股票的30%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证

  (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过该基金资产净值的15%。因证

  券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

  因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使

  基金投资不符合基金合同约定的(1)、(3)-(9)条投资比例规定的,基金管理人应当在

  30个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定时,从其

  法律法规或监管部门对上述投资限制、投资禁止等作出强制性调整的,本基金应当按

  照法律法规或监管部门的规定执行;如法律法规或监管部门修改或调整上述投资限制、投

  资禁止性规定,且该等调整或修改属于非强制性的,基金管理人有权在履行适当程序后按

  照法律法规或监管部门调整或修改后的规定执行,并应向投资者履行信息披露义务,但无

  本基金业绩比较基准为:恒生综合中型股指数收益率×50%+恒生综合小型股指数收益

  恒生综合中型股指数和恒生综合小型股指数是由恒生指数公司编制的反映在香港上市

  的中型股和小型股整体状况的指数,香港三个月期银行同业拆借利率能够较好的反应本基

  金非权益类资产的收益情况。选取该指数组合作为本基金的业绩比较基准能够较好的衡量

  如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名

  称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加

  适合用于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致,在履行适当程序后,本基

  本基金是投资于香港等海外市场中小盘中国概念股的股票型基金,属于风险水平较高

  的基金品种,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

  2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

  1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

  1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

  1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制

  1.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不

  保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

  1、本基金合同生效日为 2016 年 3 月 9 日,基金合同生效以来(截至 2018 年 12 月 31

  注:同期业绩比较基准以人民币计价,已包含人民币汇率波动等因素产生的效应。

  2、工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII)累计净值增长率与业绩比较基准收

  2、按基金合同规定,本基金建仓期为6 个月。截至报告期末,本基金的各项投资比例

  符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定:股票的投资比例不少于基金资产的80%,其

  中投资于香港市场上市的中小盘中国概念股票的比例不低于非现金基金资产的80%;现金或

  到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存

  6)基金的证券、期货账户开立费用、证券、期货交易费用及在境外市场的交易、清

  算、登记等实际发生的费用(out-of-pocket fees),包括但不限于经手费、印花税、证

  管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等;

  9)基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关

  税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息及费用及有关

  12)因基金运作需要或基金份额持有人决定更换基金管理人,更换基金托管人及基金

  13)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管

  人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。托管费的计算方法如

  基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管

  人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基

  上述“(一)基金费用的种类中第 3-13 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,

  1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  本基金对申购设置级差费率,投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别

  本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时

  收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产;对持续持有期

  不少于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期

  不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有

  期不少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 25%计入基金财产(1 年以 365 天计)。赎回

  4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

  5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

  基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部

  门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  6、本基金人民币份额的申购、赎回的币种为人民币,美元份额的申购、赎回币种为美

  元。基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下,设立以其它币种计价的基金份额以

  及接受其它币种的申购、赎回,其他外币基金份额申赎的原则、费用等届时由基金管理人

  7、在未来条件成熟时,本基金可以开通不同基金份额类别之间的转换,具体规则详见

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家或投资市场所在国家或地区

  的税收法律、法规执行。除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致基金在税收方

  股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有

  郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商

  银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经

  Michael Levin 先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin 先

  生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和

  私人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前,

  冲基金 FoF。再之前,他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生

  拥有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学

  王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997

  年 7 月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010 年 9 月

  至 2019 年 1 月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019 年加入工银瑞信基金管理

  王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、

  专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商

  王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专

  Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算

  中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处

  长,王中王开奖记录,中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专

  田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高

  等研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计

  划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政

  府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》

  列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设

  Alan H Smith 先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任

  云顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指

  数顾问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委

  员,香港政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾

  程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研

  究生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博

  士学位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。

  郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005 年 12 月起,郑剑锋先生任职于中国工

  商银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要

  负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起,郑剑锋先生被任命为中

  国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董

  贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国

  区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。

  洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务

  所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009

  倪莹女士,监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科

  长,校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011

  章琼女士,监事,硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部;2003 年至 2005 年

  任职于银河基金,担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总

  朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委

  员、督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999 年中国华融信托投资公司

  证券总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经

  杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管

  理(国际)有限公司董事,1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限责任公司,

  历任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管理

  有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3 月,任职于招商基金管

  理有限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

  赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银

  瑞信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年 8 月至 1993

  年 5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993 年 6 月至 2002 年 4 月,任

  职于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002

  年 5 月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算

  郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞

  信资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001 年 4 月至 2005

  年 6 月,任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

  游凛峰先生,23 年证券从业经验;斯坦福大学统计学专业博士;先后在 Merrill

  任 Jasper Gemini Fund 基金基金经理;2009 年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权益

  投资部权益投资能力六中心负责人;2009 年 12 月 25 日至今,担任工银瑞信中国机会全球

  配置股票基金的基金经理;2010 年 5 月 25 日至今,担任工银全球精选股票基金的基金经

  理;2012 年 4 月 26 日至今担任工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金基金经理;

  2014 年 6 月 26 日至今,担任工银瑞信绝对收益混合型基金基金经理;2015 年 12 月 15 日

  至 2017 年 12 月 22 日,担任工银瑞信新趋势灵活配置混合型基金基金经理;2016 年 3 月

  9 日至 2017 年 10 月 9 日,担任工银瑞信香港中小盘股票型基金基金经理;2016 年 10 月

  10 日至 2018 年 2 月 23 日,担任工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金基金经理;

  2017 年 4 月 14 日至今,担任工银瑞信新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理;

  2017 年 4 月 27 日至今,担任工银瑞信新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理;

  2018 年 10 月 24 日,担任工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII)基金经理。

  赵宪成先生,20 年证券从业经验;先后在第一金证券、统一投信担任分析师,在群益

  投信担任资深分析师、基金经理,在永丰投信担任资深分析师,在华顿投信、日盛投信担

  任基金经理;2018 年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权益投资部基金经理,2018

  年 12 月 25 日至今,担任工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII)基金经理。

  宋炳珅先生,15 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工

  银瑞信,现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资

  基金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经

  理;2014 年 1 月 20 日至 2018 年 8 月 28 日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金

  经理;2014 年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基

  金基金经理;2014 年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经

  理;2014 年 11 月 18 日至 2018 年 8 月 28 日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经

  理;2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12 月 22 日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;

  欧阳凯先生,17 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入

  工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银瑞信双利债券型证

  券投资基金基金经理,2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担任工银保本混合基金基金

  年 2 月 19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013 年 6 月 26

  2018 年 2 月 23 日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014 年 9 月 19 日起至

  今,担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5

  黄安乐先生,16 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证

  券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加

  入工银瑞信,现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银瑞信主题策略混合型

  证券投资基金基金经理;2013 年 9 月 23 日至 2019 年 2 月 13 日,担任工银瑞信精选平衡

  基金基金经理;2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日,担任工银高端制造行业股票型基

  金基金经理;2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日,担任工银新材料新能源行业股票型基

  金基金经理;2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日,担任工银瑞信国家战略主题股票型

  基金基金经理;2017 年 4 月 21 日至 2019 年 1 月 24 日,担任工银瑞信互联网加股票型证

  券投资基金基金经理;2018 年 3 月 28 日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资

  基金基金经理,2018 年 6 月 5 日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基

  李剑峰先生,《我的莫格利男孩》为什么剧方会采取零宣传的,16 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高

  级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金

  郝康先生,21 年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在

  联和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资

  产管理(国际)有限公司担任副总经理;2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权

  益投资总监,兼任工银瑞信(国际)副总经理,2016 年 12 月 30 日至今,担任工银瑞信沪

  港深股票型证券投资基金基金经理;2017 年 11 月 9 日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵

  活配置混合型证券投资基金基金经理,2018 年 5 月 10 日至今,担任工银瑞信新经济灵活

  配置混合型证券投资基金(QDII)基金经理;2018 年 12 月 25 日至今,担任工银瑞信红利

  石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990 年至 1995 年,

  任职于荷兰银行台北分行,王中王开奖493333郭敬明将加盟千和影!担任协理;1995 年至 2002 年,任职于日本大和投资信托(香

  港)有限公司,担任资深投资经理;2003 年至 2004 年,任职于台湾英国保诚投资信托公

  司,担任投资总监;2004 年至 2006 年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管

  理部副总裁;2006 年至 2008 年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资

  总监;2008 年至 2013 年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;

  2014 年至 2016 年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017

  章赟先生,12 年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学

  研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限

  公司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);

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  直销机构可以办理本基金人民币份额的申购业务。投资者还可通过本公司电子自助交

  易系统申购本基金的人民币份额。本基金管理人的直销机构和电子自助交易系统不支持美

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  基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

  管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要

  注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

  注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

  本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露办法》及其

  它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:a

  2、根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订,

  更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会

  上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登

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